上述违法事实,有劳动合同、离职承诺书、涉案证券账户开户资料、涉案证券账户交易资料、银行账户资料、微信和QQ注册信息及登录记录、工资收入记录、询问笔录、情况说明、交易所盈利计算结果等证据证明,足以认定。 深圳证监局认为,王科迪违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股飘的规定,依据《证券法》第一百八十七条的规定,对王科迪处以5万元罚款。 多账号共用交易设备,违规操作“现形” 《证券法》第四十条第一款明确规定,从业人员不能炒股,也禁止从业人员直接或间接借他人名义持有、买卖股飘。《证券法》第一百三十六条规定,证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。违规炒股案例中,不少券商因监管不力被“双罚”。
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