因尽调底稿把关不严等问题 光大证券收到处罚警示

10月18日，中国证监会公示了关于对光大证券出具警示函的监管决定。

经查，光大证券股份有限公司部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，公司内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。

上述情况违反了相关规定，对此，中国证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并要求对相关责任人员进行内部问责。